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5月7日，河北证监局在新一期《证券经营机构监管通讯》中通报了多起案例。从机构内部管理失范，到从业人员违规交易；从投资者适当性管理的种种漏洞，到场外衍生品交易暗藏的风险，监管通报直指问题核心期货配资合法吗，为河北证券行业敲响合规警钟，督促各机构严守监管红线，重塑健康有序的市场生态。 通报从业人员违规买卖证券 根据监管披露，河北证监局在日常监管中关注到，某机构营销、合规风控与账户业务办理等不相容岗位部分职责未实现有效分离；未有效落实从业人员投资行为管理要求，未按要求申报从业人员及其配偶、利害关系人

南都讯 记者刘嫚 发自北京 “秘制配方最正宗的鲜虾锅底”正规股票交易平台，河南某餐饮店因户外灯箱使用上述绝对化广告宣传语，被当地市场监管局行政处罚8万元，检察机关通过行政非诉执行监督，纠正了“过罚失当”的行政处罚。2月18日，最高检发布“在服务大局中贡献检察力量”典型案例，上述案例入选。 餐饮店户外灯箱使用绝对化广告被罚8万元 典型案例显示，2021年4月6日，河南省鹤壁市市场监督管理局（以下简称“市场监管局”）向鹤壁市淇滨区某餐饮店作出8万元的行政处罚，原因是餐饮店户外灯箱使用绝对化广告，宣

蓝鲸新闻2月8日讯金融监管总局披露行政处罚信息显示场内融资去杠杆，泰康在线财产保险股份有限公司（下称“泰康在线”）被罚没合计1033.71325万元，其中，罚款823.356625万元，没收违法所得210.356625万元。 行政处罚信息显示，泰康在线存在未严格执行条款费率，无资质代理销售寿险公司保险产品，编制提供虚假的报告、报表、文件和资料，资金运用管理不到位等违法违规行为。 同时场内融资去杠杆，金融监管总局对方远近、左卫东、姜琦、张然、杨伟涛、李鹏、郭熹、李志伟、魏子博、张楠、丁峻峰、万国

新年以来，又一例券商前任高管因违规炒股被罚。 近日，重庆证监局公布了对湘财证券前任总裁孙永祥的处罚决定。孙永祥被责令依法处理非法持有的股票，并被没收违法所得721.29万元，同时处以1121万元罚款，总计罚没金额高达1842.29万元。此外，孙永祥还被采取5年证券市场禁入措施。 今年以来，包括上述罚单在内，已有5张从业人员违规炒股罚单，波及的券商包括光大证券、国都证券、招商证券、中山证券以及上述湘财证券。值得注意的是，从已披露的处罚案例来看，证券从业人员的违规炒股行为持续时间普遍较长。 四项违